고객 신원 확인
고객 신원 확인
저희 변호사 또는 컨설턴트와 상담 예약이 있으신 경우, 저희는 귀하가 누구인지 확인해야 합니다. 정부에서 발급한 신분증 두 가지를 확인해야 하며, 그중 하나는 사진이 있는 신분증이어야 합니다.
브리티시컬럼비아주 변호사협회(The Law Society of British Columbia): 변호사는 자신의 고객을 알고, 수임 업무와 관련된 고객의 금융 거래를 이해하며, 고객과의 전문적 업무 관계에서 발생하는 모든 위험을 관리할 의무가 있습니다. 변호사협회 규칙(Law Society Rules) 제3부, 제11절, 규칙 3-98 내지 3-110은 변호사가 법률 서비스를 제공하기 위해 고객에게 수임될 때 고객 신원 확인 및 검증 절차를 따를 것을 요구합니다. 주요 요건은 여섯 가지입니다:
- 고객의 신원을 파악할 것(규칙 3-100).
- “금융 거래(financial transaction)”가 있는 경우 고객의 신분증을 검증할 것(규칙 3-102 내지 3-106).
- “금융 거래”가 있는 경우 고객으로부터 자금 출처에 관한 정보를 입수하여 해당 날짜와 함께 기록할 것(2020년 1월 1일부터 시행되는 규칙 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) 및 3-110(1)(a)(ii)).
- 기록을 유지하고 보관할 것(규칙 3-107).
- 사기 또는 기타 불법 행위를 조력하게 된다는 사실을 알고 있거나 알아야 하는 경우 수임을 철회할 것(규칙 3-109).
- “금융 거래”와 관련하여 수임 중인 동안 변호사와 고객 간의 전문적 업무 관계를 주기적으로 점검하고, 취한 조치와 입수한 정보에 대해 날짜가 기재된 기록을 보관할 것(2020년 1월 1일부터 시행되는 신설 규칙 3-110).
