எங்கள் வழக்கறிஞர்கள் அல்லது ஆலோசகர்களில் ஒருவருடன் நீங்கள் சந்திப்பு இருந்தால், நீங்கள் யார் என்பதை நாங்கள் தெரிந்து கொள்ள வேண்டும். அரசாங்கத்தால் வழங்கப்பட்ட அடையாளத்தின் இரண்டு துண்டுகளை நாம் பார்க்க வேண்டும், ஒன்று படம்-ஐடியாக இருக்க வேண்டும்.
பிரிட்டிஷ் கொலம்பியாவின் லா சொசைட்டி: ஒரு வழக்கறிஞர் தனது வாடிக்கையாளரை அறிந்து கொள்ளவும், வாடிக்கையாளரின் நிதி பரிவர்த்தனைகளைப் புரிந்துகொள்வதற்கும், வாடிக்கையாளருடனான தொழில்முறை வணிக உறவிலிருந்து எழும் அபாயங்களை நிர்வகிப்பதற்கும் கடமைப்பட்டவர். சட்ட சங்க விதிகள், பகுதி 3, பிரிவு 11, விதிகள் 3-98 முதல் 3-110 வரை சட்ட சேவைகளை வழங்குவதற்கு ஒரு வாடிக்கையாளர் தக்கவைத்துக்கொள்ளும்போது, வாடிக்கையாளர் அடையாளம் மற்றும் சரிபார்ப்பு நடைமுறைகளை வழக்கறிஞர்கள் பின்பற்ற வேண்டும். ஆறு முக்கிய தேவைகள் உள்ளன:
- வாடிக்கையாளரை அடையாளம் காணவும் (விதி 3-100).
- "நிதி பரிவர்த்தனை" (விதிகள் 3-102 முதல் 3-106 வரை) இருந்தால் வாடிக்கையாளரின் ஐடியைச் சரிபார்க்கவும்.
- வாடிக்கையாளரிடம் இருந்து பெற்று, "நிதி பரிவர்த்தனை" (விதிகள் 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) இருந்தால், பொருந்தக்கூடிய தேதியுடன், பணத்தின் மூலத்தைப் பற்றிய தகவலைப் பதிவு செய்யவும் , மற்றும் 3-110(1)(a)(ii)) ஜனவரி 1, 2020 முதல் அமலுக்கு வரும்).
- பதிவேடுகளைப் பராமரித்தல் மற்றும் தக்கவைத்தல் (விதி 3-107).
- மோசடி அல்லது பிற சட்டவிரோத நடத்தைகளில் நீங்கள் உதவுவீர்கள் என்பது உங்களுக்குத் தெரிந்தால் அல்லது தெரிந்திருந்தால் திரும்பப் பெறவும் (விதி 3-109).
- "நிதி பரிவர்த்தனை" தொடர்பாக தக்கவைக்கப்படும் போது வழக்கறிஞர்/வாடிக்கையாளர் தொழில்முறை வணிக உறவை அவ்வப்போது கண்காணித்து, எடுக்கப்பட்ட நடவடிக்கைகள் மற்றும் பெறப்பட்ட தகவல்களின் தேதியிட்ட பதிவை வைத்திருங்கள் (புதிய விதி 3-110 ஜனவரி 1, 2020 முதல் அமலுக்கு வரும்).