ನಮ್ಮ ವಕೀಲರು ಅಥವಾ ಸಲಹೆಗಾರರೊಂದಿಗೆ ನೀವು ಅಪಾಯಿಂಟ್‌ಮೆಂಟ್ ಹೊಂದಿದ್ದರೆ, ನೀವು ಯಾರೆಂದು ನಾವು ತಿಳಿದುಕೊಳ್ಳಬೇಕು. ನಾವು ಸರ್ಕಾರ ನೀಡಿದ ಗುರುತಿನ ಎರಡು ತುಣುಕುಗಳನ್ನು ನೋಡಬೇಕಾಗಿದೆ, ಒಂದು ಚಿತ್ರ-ID ಆಗಿರಬೇಕು.
ಬ್ರಿಟಿಷ್ ಕೊಲಂಬಿಯಾದ ಲಾ ಸೊಸೈಟಿ: ಒಬ್ಬ ವಕೀಲನು ತನ್ನ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಅನ್ನು ತಿಳಿದುಕೊಳ್ಳಲು ಬಾಧ್ಯತೆ ಹೊಂದಿದ್ದಾನೆ, ಧಾರಕನಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಗ್ರಾಹಕನ ಹಣಕಾಸಿನ ವ್ಯವಹಾರಗಳನ್ನು ಅರ್ಥಮಾಡಿಕೊಳ್ಳಲು ಮತ್ತು ಕ್ಲೈಂಟ್‌ನೊಂದಿಗೆ ವೃತ್ತಿಪರ ವ್ಯಾಪಾರ ಸಂಬಂಧದಿಂದ ಉಂಟಾಗುವ ಯಾವುದೇ ಅಪಾಯಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು. ಲಾ ಸೊಸೈಟಿ ನಿಯಮಗಳು, ಭಾಗ 3, ವಿಭಾಗ 11, ನಿಯಮಗಳು 3-98 ರಿಂದ 3-110 ಕಾನೂನು ಸೇವೆಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಕ್ಲೈಂಟ್ ಅನ್ನು ಉಳಿಸಿಕೊಂಡಾಗ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಗುರುತಿಸುವಿಕೆ ಮತ್ತು ಪರಿಶೀಲನಾ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸಲು ವಕೀಲರು ಅಗತ್ಯವಿದೆ. ಆರು ಮುಖ್ಯ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳಿವೆ:
- ಕ್ಲೈಂಟ್ ಅನ್ನು ಗುರುತಿಸಿ (ನಿಯಮ 3-100).
- "ಹಣಕಾಸು ವಹಿವಾಟು" (ನಿಯಮಗಳು 3-102 ರಿಂದ 3-106) ಇದ್ದರೆ ಕ್ಲೈಂಟ್‌ನ ID ಅನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಿ.
- ಕ್ಲೈಂಟ್‌ನಿಂದ ಪಡೆದುಕೊಳ್ಳಿ ಮತ್ತು "ಹಣಕಾಸಿನ ವಹಿವಾಟು" ಇದ್ದಲ್ಲಿ ಹಣದ ಮೂಲದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಅನ್ವಯಿಸುವ ದಿನಾಂಕದೊಂದಿಗೆ ದಾಖಲಿಸಿ (ನಿಯಮಗಳು 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , ಮತ್ತು 3-110(1)(a)(ii)) ಜನವರಿ 1, 2020 ರಿಂದ ಜಾರಿಗೆ ಬರುತ್ತದೆ).
- ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಿ ಮತ್ತು ಉಳಿಸಿಕೊಳ್ಳಿ (ನಿಯಮ 3-107).
- ನೀವು ವಂಚನೆ ಅಥವಾ ಇತರ ಕಾನೂನುಬಾಹಿರ ನಡವಳಿಕೆಯಲ್ಲಿ ಸಹಾಯ ಮಾಡುತ್ತಿದ್ದೀರಿ ಎಂದು ನಿಮಗೆ ತಿಳಿದಿದ್ದರೆ ಅಥವಾ ತಿಳಿದಿರಬೇಕಾದರೆ ಹಿಂತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಿ (ನಿಯಮ 3-109).
- "ಹಣಕಾಸಿನ ವಹಿವಾಟು" ಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಉಳಿಸಿಕೊಳ್ಳುವಾಗ ವಕೀಲರು/ಕ್ಲೈಂಟ್ ವೃತ್ತಿಪರ ವ್ಯವಹಾರ ಸಂಬಂಧವನ್ನು ನಿಯತಕಾಲಿಕವಾಗಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡಿ ಮತ್ತು ತೆಗೆದುಕೊಂಡ ಕ್ರಮಗಳು ಮತ್ತು ಮಾಹಿತಿಯ ದಿನಾಂಕದ ದಾಖಲೆಯನ್ನು ಇರಿಸಿ (ಹೊಸ ನಿಯಮ 3-110 ಜನವರಿ 1, 2020 ರಿಂದ ಜಾರಿಗೆ ಬರುತ್ತದೆ).