Nếu bạn có một cuộc hẹn với một trong các luật sư hoặc chuyên gia tư vấn của chúng tôi, chúng tôi cần biết bạn là ai. Chúng tôi cần xem hai mảnh giấy tờ tùy thân do chính phủ cấp, một mảnh phải là ID có hình.
The Law Society of British Columbia: Luật sư có nghĩa vụ phải biết khách hàng của mình, hiểu các giao dịch tài chính của khách hàng liên quan đến người trả trước và quản lý mọi rủi ro phát sinh từ mối quan hệ kinh doanh chuyên nghiệp với khách hàng. Quy tắc của Hiệp hội Luật sư, Phần 3, Phân khu 11, Quy tắc 3-98 đến 3-110 yêu cầu luật sư tuân theo các thủ tục nhận dạng và xác minh khách hàng khi được khách hàng thuê để cung cấp dịch vụ pháp lý. Có sáu yêu cầu chính:
- Xác định khách hàng (Quy tắc 3-100).
- Xác minh ID của khách hàng nếu có "giao dịch tài chính" (Quy tắc 3-102 đến 3-106).
- Lấy từ khách hàng và ghi lại, cùng với ngày áp dụng, thông tin về nguồn tiền nếu có “giao dịch tài chính” (Quy tắc 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , và 3-110(1)(a)(ii)) có hiệu lực từ ngày 1 tháng 2020 năm XNUMX).
- Duy trì và lưu giữ hồ sơ (Quy tắc 3-107).
- Rút tiền nếu bạn biết hoặc phải biết rằng bạn sẽ hỗ trợ cho hành vi gian lận hoặc hành vi bất hợp pháp khác (Quy tắc 3-109).
- Theo dõi định kỳ mối quan hệ kinh doanh chuyên nghiệp của luật sư/khách hàng trong khi lưu giữ đối với “giao dịch tài chính” và lưu giữ hồ sơ ngày tháng về các biện pháp đã thực hiện và thông tin thu được (Quy tắc mới 3-110 có hiệu lực từ ngày 1 tháng 2020 năm XNUMX).