หากคุณมีนัดกับทนายความหรือที่ปรึกษาของเรา เราจำเป็นต้องรู้ว่าคุณเป็นใคร เราต้องดูบัตรประจำตัวที่ออกโดยหน่วยงานราชการ XNUMX ชิ้น ชิ้นหนึ่งต้องเป็นบัตรประจำตัวที่มีรูปถ่าย
สมาคมกฎหมายแห่งบริติชโคลัมเบีย: ทนายความมีหน้าที่ต้องรู้จักลูกค้าของตน ทำความเข้าใจเกี่ยวกับการติดต่อทางการเงินของลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับผู้ประกันตน และจัดการความเสี่ยงใด ๆ ที่เกิดจากความสัมพันธ์ทางธุรกิจอย่างมืออาชีพกับลูกค้า กฎสภาทนายความ ภาค 3 หมวด 11 กฎข้อ 3-98 ถึง 3-110 กำหนดให้ทนายความปฏิบัติตามขั้นตอนการระบุตัวลูกค้าและการตรวจสอบเมื่อลูกค้าเก็บรักษาไว้เพื่อให้บริการด้านกฎหมาย มีหกข้อกำหนดหลัก:
- ระบุลูกค้า (กฎข้อ 3-100)
- ตรวจสอบ ID ของลูกค้าหากมี “ธุรกรรมทางการเงิน” (กฎข้อ 3-102 ถึง 3-106)
- ได้รับจากลูกค้าและบันทึกพร้อมวันที่ที่เกี่ยวข้อง ข้อมูลเกี่ยวกับแหล่งที่มาของเงิน หากมี “ธุรกรรมทางการเงิน” (กฎ 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , และ 3-110(1)(a)(ii)) มีผลบังคับใช้วันที่ 1 มกราคม 2020)
- รักษาและเก็บรักษาบันทึก (กฎข้อ 3-107)
- ถอนตัวหากคุณรู้หรือควรรู้ว่าคุณจะให้ความช่วยเหลือในการฉ้อโกงหรือการกระทำที่ผิดกฎหมายอื่น ๆ (กฎข้อ 3-109)
- ตรวจสอบความสัมพันธ์ทางธุรกิจอย่างมืออาชีพของทนายความ/ลูกค้าเป็นระยะๆ ในขณะที่เก็บไว้ในส่วนของ "ธุรกรรมทางการเงิน" และเก็บบันทึกวันที่ของมาตรการที่ใช้และข้อมูลที่ได้รับ (กฎใหม่ 3-110 มีผลใช้บังคับ 1 มกราคม 2020)