Nëse keni një takim me një nga avokatët ose konsulentët tanë, ne duhet të dimë se kush jeni. Ne duhet të shohim dy dokumente identifikimi të lëshuara nga qeveria, njëra duhet të jetë një letërnjoftim me foto.
Shoqëria Juridike e Kolumbisë Britanike: Një avokat është i detyruar të njohë klientin e tij ose të saj, të kuptojë marrëdhëniet financiare të klientit në lidhje me mbajtësin dhe të menaxhojë çdo rrezik që rrjedh nga marrëdhënia profesionale e biznesit me klientin. Rregullat e Shoqërisë Juridike, Pjesa 3, Divizioni 11, Rregullat 3-98 deri 3-110 kërkojnë që avokatët të ndjekin procedurat e identifikimit dhe verifikimit të klientit kur mbahen nga një klient për të ofruar shërbime ligjore. Ekzistojnë gjashtë kërkesa kryesore:
- Identifikoni klientin (Rregulli 3-100).
- Verifikoni ID-në e klientit nëse ka një "transaksion financiar" (Rregullat 3-102 deri 3-106).
- Merrni nga klienti dhe regjistroni, me datën e zbatueshme, informacionin për burimin e parave nëse ka një "transaksion financiar" (Rregullat 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , dhe 3-110(1)(a)(ii)) në fuqi më 1 janar 2020).
- Mbani dhe ruani të dhënat (Rregulli 3-107).
- Tërhiqeni nëse e dini ose duhet ta dini se do të ndihmonit në mashtrim ose sjellje të tjera të paligjshme (Rregulli 3-109).
- Monitoroni në mënyrë periodike marrëdhëniet profesionale të biznesit avokat/klient, ndërsa mbahen në lidhje me një "transaksion financiar" dhe mbani një regjistër të datës së masave të marra dhe informacionit të marrë (Rregulli i ri 3-110 hyn në fuqi më 1 janar 2020).