Dacă aveți o întâlnire cu unul dintre avocații sau consultanții noștri, trebuie să știm cine sunteți. Trebuie să vedem două piese de identitate emise de guvern, una trebuie să fie un act de identitate cu fotografie.
Societatea de Avocatură din Columbia Britanică: un avocat este obligat să-și cunoască clientul, să înțeleagă tranzacțiile financiare ale clientului în legătură cu reținerea și să gestioneze orice riscuri care decurg din relația profesională de afaceri cu clientul. Regulile Societății de Avocatură, Partea 3, Diviziunea 11, Regulile 3-98 până la 3-110 cere avocaților să urmeze procedurile de identificare și verificare a clientului atunci când sunt reținuți de un client pentru a furniza servicii juridice. Există șase cerințe principale:
- Identificați clientul (Regula 3-100).
- Verificați ID-ul clientului dacă există o „tranzacție financiară” (Regulile 3-102 până la 3-106).
- Obțineți de la client și înregistrați, cu data aplicabilă, informații despre sursa banilor dacă există o „tranzacție financiară” (Regulile 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) și 3-110(1)(a)(ii)) în vigoare la 1 ianuarie 2020).
- Păstrați și păstrați înregistrările (Regula 3-107).
- Retrageți-vă dacă știți sau ar trebui să știți că ați asista la fraudă sau alte comportamente ilegale (Regula 3-109).
- Monitorizați periodic relația de afaceri profesională avocat/client în timp ce este reținută în ceea ce privește o „tranzacție financiară” și păstrați o evidență datată a măsurilor luate și a informațiilor obținute (noua Regula 3-110 în vigoare la 1 ianuarie 2020).