ਕਲਾਇੰਟ ਆਈਡੀ ਤਸਦੀਕ
ਕਲਾਇੰਟ ਆਈਡੀ ਤਸਦੀਕ
ਜੇ ਤੁਹਾਡੀ ਸਾਡੇ ਕਿਸੇ ਵਕੀਲ ਜਾਂ ਸਲਾਹਕਾਰ ਨਾਲ ਮੁਲਾਕਾਤ ਤੈਅ ਹੈ, ਤਾਂ ਸਾਨੂੰ ਇਹ ਜਾਣਨ ਦੀ ਲੋੜ ਹੈ ਕਿ ਤੁਸੀਂ ਕੌਣ ਹੋ। ਸਾਨੂੰ ਸਰਕਾਰ ਵੱਲੋਂ ਜਾਰੀ ਕੀਤੇ ਦੋ ਪਛਾਣ-ਪੱਤਰ ਵੇਖਣ ਦੀ ਲੋੜ ਹੁੰਦੀ ਹੈ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ ਫ਼ੋਟੋ ਵਾਲਾ ਪਛਾਣ-ਪੱਤਰ (picture-ID) ਹੋਣਾ ਜ਼ਰੂਰੀ ਹੈ।
ਬ੍ਰਿਟਿਸ਼ ਕੋਲੰਬੀਆ ਦੀ ਲਾਅ ਸੁਸਾਇਟੀ (The Law Society of British Columbia): ਵਕੀਲ ਦੀ ਇਹ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਆਪਣੇ ਕਲਾਇੰਟ ਨੂੰ ਜਾਣੇ, ਰੀਟੇਨਰ (retainer) ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਵਿੱਤੀ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਨੂੰ ਸਮਝੇ, ਅਤੇ ਕਲਾਇੰਟ ਨਾਲ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਕਾਰੋਬਾਰੀ ਸੰਬੰਧ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੋਣ ਵਾਲੇ ਕਿਸੇ ਵੀ ਜੋਖਮ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧ ਕਰੇ। ਲਾਅ ਸੁਸਾਇਟੀ ਨਿਯਮ (Law Society Rules), ਭਾਗ 3, ਡਿਵੀਜ਼ਨ 11, ਨਿਯਮ 3-98 ਤੋਂ 3-110 ਅਨੁਸਾਰ, ਜਦੋਂ ਕਿਸੇ ਕਲਾਇੰਟ ਵੱਲੋਂ ਕਾਨੂੰਨੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇਣ ਲਈ ਵਕੀਲ ਨੂੰ ਰੀਟੇਨ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ, ਤਾਂ ਵਕੀਲਾਂ ਲਈ ਕਲਾਇੰਟ ਦੀ ਪਛਾਣ ਅਤੇ ਤਸਦੀਕ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆਵਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨੀ ਲਾਜ਼ਮੀ ਹੈ। ਛੇ ਮੁੱਖ ਲੋੜਾਂ ਹਨ:
- ਕਲਾਇੰਟ ਦੀ ਪਛਾਣ ਕਰਨਾ (ਨਿਯਮ 3-100)।
- ਜੇ ਕੋਈ “ਵਿੱਤੀ ਲੈਣ-ਦੇਣ” (financial transaction) ਹੋਵੇ ਤਾਂ ਕਲਾਇੰਟ ਦੀ ਆਈਡੀ ਦੀ ਤਸਦੀਕ ਕਰਨਾ (ਨਿਯਮ 3-102 ਤੋਂ 3-106)।
- ਜੇ ਕੋਈ “ਵਿੱਤੀ ਲੈਣ-ਦੇਣ” ਹੋਵੇ ਤਾਂ ਕਲਾਇੰਟ ਤੋਂ ਪੈਸੇ ਦੇ ਸਰੋਤ ਬਾਰੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਲੈਣਾ ਅਤੇ ਲਾਗੂ ਮਿਤੀ ਸਮੇਤ ਉਸ ਨੂੰ ਰਿਕਾਰਡ ਕਰਨਾ (ਨਿਯਮ 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii), ਅਤੇ 3-110(1)(a)(ii)), ਜੋ 1 ਜਨਵਰੀ, 2020 ਤੋਂ ਲਾਗੂ ਹਨ)।
- ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣਾ ਅਤੇ ਸੰਭਾਲਣਾ (ਨਿਯਮ 3-107)।
- ਜੇ ਤੁਹਾਨੂੰ ਪਤਾ ਹੈ ਜਾਂ ਪਤਾ ਹੋਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ ਕਿ ਤੁਸੀਂ ਧੋਖਾਧੜੀ ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਹੋਰ ਗ਼ੈਰ-ਕਾਨੂੰਨੀ ਕੰਮ ਵਿੱਚ ਸਹਾਇਤਾ ਕਰ ਰਹੇ ਹੋਵੋਗੇ, ਤਾਂ ਕੇਸ ਤੋਂ ਹਟ ਜਾਣਾ (ਨਿਯਮ 3-109)।
- ਕਿਸੇ “ਵਿੱਤੀ ਲੈਣ-ਦੇਣ” ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਰੀਟੇਨ ਹੋਣ ਦੌਰਾਨ ਵਕੀਲ/ਕਲਾਇੰਟ ਦੇ ਪੇਸ਼ੇਵਰ ਕਾਰੋਬਾਰੀ ਸੰਬੰਧ ਦੀ ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ ‘ਤੇ ਨਿਗਰਾਨੀ ਕਰਨਾ ਅਤੇ ਚੁੱਕੇ ਗਏ ਕਦਮਾਂ ਤੇ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੀ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦਾ ਮਿਤੀ ਸਮੇਤ ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣਾ (ਨਵਾਂ ਨਿਯਮ 3-110, ਜੋ 1 ਜਨਵਰੀ, 2020 ਤੋਂ ਲਾਗੂ ਹੈ)।
