Jika anda mempunyai temu janji dengan salah seorang peguam atau perunding kami, kami perlu tahu siapa anda. Kita perlu melihat dua keping pengenalan yang dikeluarkan kerajaan, satu mestilah ID bergambar.
Persatuan Undang-undang British Columbia: Seorang peguam bertanggungjawab untuk mengenali anak guamnya, memahami urusan kewangan klien berhubung dengan penahan, dan menguruskan sebarang risiko yang timbul daripada hubungan perniagaan profesional dengan klien. Peraturan Persatuan Undang-undang, Bahagian 3, Bahagian 11, Peraturan 3-98 hingga 3-110 menghendaki peguam mengikuti prosedur pengenalan dan pengesahan pelanggan apabila disimpan oleh pelanggan untuk menyediakan perkhidmatan undang-undang. Terdapat enam keperluan utama:
- Kenal pasti pelanggan (Peraturan 3-100).
- Sahkan ID pelanggan jika terdapat "urus niaga kewangan" (Peraturan 3-102 hingga 3-106).
- Dapatkan daripada pelanggan dan rekod, dengan tarikh yang berkenaan, maklumat tentang sumber wang jika terdapat "urus niaga kewangan" (Peraturan 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , dan 3-110(1)(a)(ii)) berkuat kuasa 1 Januari 2020).
- Mengekalkan dan mengekalkan rekod (Peraturan 3-107).
- Tarik diri jika anda tahu atau sepatutnya tahu bahawa anda akan membantu dalam penipuan atau kelakuan haram yang lain (Peraturan 3-109).
- Pantau perhubungan perniagaan profesional peguam/klien secara berkala sambil dikekalkan berkenaan dengan "urus niaga kewangan" dan simpan rekod bertarikh tentang langkah-langkah yang diambil dan maklumat yang diperolehi (Peraturan 3-110 baharu berkuat kuasa 1 Januari 2020).