Ja esat norunājis tikšanos ar kādu no mūsu juristiem vai konsultantiem, mums ir jāzina, kas jūs esat. Mums ir jāredz divi valdības izdoti identifikācijas dokumenti, vienam ir jābūt attēla ID.
Britu Kolumbijas Juridiskā biedrība: Advokātam ir pienākums pazīt savu klientu, izprast klienta finanšu darījumus saistībā ar aizturētāju un pārvaldīt visus riskus, kas izriet no profesionālām biznesa attiecībām ar klientu. Juridiskās biedrības noteikumi, 3. daļa, 11. nodaļa, Noteikumi 3-98 līdz 3-110 pieprasīt juristiem ievērot klienta identifikācijas un verifikācijas procedūras, ja klients tos piesaista juridisko pakalpojumu sniegšanai. Ir sešas galvenās prasības:
- Identificējiet klientu (noteikums 3-100).
- Pārbaudiet klienta ID, ja ir “finanšu darījums” (noteikumi 3-102 līdz 3-106).
- Iegūstiet no klienta un ierakstiet informāciju par naudas avotu, norādot piemērojamo datumu, ja notiek “finanšu darījums” (noteikumu 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , un 3-110. (1)(a)(ii)), kas stāsies spēkā 1. gada 2020. janvārī).
- Uzturēt un saglabāt ierakstus (Noteikumu 3-107).
- Izstāties, ja zināt vai jums vajadzētu zināt, ka palīdzētu krāpšanā vai citā nelikumīgā darbībā (Noteikumu 3-109.).
- Periodiski pārraugiet advokāta/klienta profesionālās darījumu attiecības, kamēr tās tiek saglabātas attiecībā uz “finanšu darījumu”, un datētu veikto pasākumu un iegūtās informācijas uzskaiti (jaunais noteikums 3-110, kas stājas spēkā 1. gada 2020. janvārī).