ຖ້າທ່ານມີການນັດຫມາຍກັບທະນາຍຄວາມຫຼືທີ່ປຶກສາຂອງພວກເຮົາ, ພວກເຮົາຈໍາເປັນຕ້ອງຮູ້ວ່າທ່ານແມ່ນໃຜ. ພວກເຮົາຈໍາເປັນຕ້ອງໄດ້ເບິ່ງສອງຕ່ອນຂອງການກໍານົດທີ່ລັດຖະບານອອກໃຫ້, ຫນຶ່ງຕ້ອງເປັນບັດປະຈໍາຕົວ.
ສະມາຄົມກົດຫມາຍຂອງ British Columbia: ທະນາຍຄວາມມີພັນທະທີ່ຈະຮູ້ຈັກກັບລູກຄ້າຂອງຕົນ, ຄວາມເຂົ້າໃຈກ່ຽວກັບການຈັດການທາງດ້ານການເງິນຂອງລູກຄ້າທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບຜູ້ຮັກສາ, ແລະການຄຸ້ມຄອງຄວາມສ່ຽງໃດໆທີ່ເກີດຂື້ນຈາກຄວາມສໍາພັນທາງທຸລະກິດກັບລູກຄ້າ. ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍກົດໝາຍພາກທີ 3 ພາກທີ 11, ກົດລະບຽບ 3-98 ເຖິງ 3-110 ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ທະນາຍຄວາມປະຕິບັດຕາມຂັ້ນຕອນການກໍານົດລູກຄ້າແລະການກວດສອບໃນເວລາທີ່ເກັບຮັກສາໄວ້ໂດຍລູກຄ້າເພື່ອສະຫນອງການບໍລິການທາງດ້ານກົດຫມາຍ. ມີຫົກຄວາມຕ້ອງການຕົ້ນຕໍ:
- ກໍານົດລູກຄ້າ (ກົດລະບຽບ 3-100).
- ຢັ້ງຢືນບັດປະຈຳຕົວຂອງລູກຄ້າຖ້າມີ “ທຸລະກຳດ້ານການເງິນ” (ກົດລະບຽບ 3-102 ຫາ 3-106).
- ໄດ້ຮັບຈາກລູກຄ້າແລະບັນທຶກ, ພ້ອມກັບວັນທີທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ, ຂໍ້ມູນກ່ຽວກັບແຫຼ່ງເງິນຖ້າມີ "ທຸລະກໍາທາງດ້ານການເງິນ" (ກົດລະບຽບ 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , ແລະ 3-110(1)(a)(ii)) ມີຜົນສັກສິດໃນວັນທີ 1 ມັງກອນ 2020).
- ຮັກສາແລະຮັກສາບັນທຶກ (ກົດລະບຽບ 3-107).
- ຖອນຕົວຖ້າທ່ານຮູ້ຫຼືຄວນຮູ້ວ່າທ່ານຈະຊ່ວຍເຫຼືອໃນການສໍ້ໂກງຫຼືການປະພຶດທີ່ຜິດກົດຫມາຍອື່ນໆ (ກົດລະບຽບ 3-109).
- ຕິດຕາມຄວາມສຳພັນທາງທຸລະກິດທີ່ເປັນມືອາຊີບຂອງທະນາຍຄວາມ/ລູກຄ້າເປັນໄລຍະໆ ໃນຂະນະທີ່ຖືກຮັກສາໄວ້ກ່ຽວກັບ “ທຸລະກຳດ້ານການເງິນ” ແລະ ຮັກສາບັນທຶກວັນທີຂອງມາດຕະການ ແລະຂໍ້ມູນທີ່ໄດ້ຮັບ (ກົດລະບຽບໃໝ່ 3-110 ເລີ່ມແຕ່ວັນທີ 1 ມັງກອນ 2020).