Wann Dir e Rendez-vous mat engem vun eisen Affekoten oder Beroder hutt, musse mir wëssen, wien Dir sidd. Mir mussen zwee Stécker vun der Regierung erausginn Identifikatioun gesinn, eent muss e Bild-ID sinn.
D'Gesetzgesellschaft vu British Columbia: En Affekot ass verpflicht säi Client ze kennen, d'Finanzverhandlunge vum Client a Relatioun mam Retainer ze verstoen an all Risiken ze managen, déi aus der professioneller Geschäftsbezéiung mam Client entstinn. Law Society Regelen, Deel 3, Divisioun 11, Regelen 3-98 bis 3-110 verlaangen Affekote Client Identifikatioun a Verifizéierung Prozeduren ze verfollegen wa se vun engem Client behalen fir juristesch Servicer ze bidden. Et gi sechs Haaptfuerderunge:
- Identifizéieren de Client (Regel 3-100).
- Vergewëssert Iech d'ID vum Client wann et eng "finanziell Transaktioun" gëtt (Reegelen 3-102 bis 3-106).
- Kritt vum Client a notéiert, mam applicabelen Datum, Informatioun iwwer d'Quell vu Suen, wann et eng "finanziell Transaktioun" gëtt (Regele 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , an 3-110 (1) (a) (ii)) effektiv 1. Januar 2020).
- Erhalen a behalen records (Regel 3-107).
- Zréckzéien wann Dir wësst oder sollt wëssen datt Dir bei Bedruch oder aner illegal Verhalen hëllefe géift (Regel 3-109).
- Iwwerwaacht den Affekot / Client professionnelle Geschäftsverhältnis periodesch wärend se behalen a Respekt vun enger "finanziell Transaktioun" an halen en datéierte Rekord vun de Moossnamen an d'Informatioun kritt (nei Regel 3-110 effektiv den 1. Januar 2020).