אם יש לך פגישה עם אחד מעורכי הדין או היועצים שלנו, עלינו לדעת מי אתה. אנחנו צריכים לראות שני חלקים של זיהוי ממשלתי, האחד חייב להיות תעודת זהות.
האגודה למשפטים של קולומביה הבריטית: עורך דין מחויב להכיר את לקוחו, להבין את התנהלותו הפיננסית של הלקוח ביחס לריטיינר ולנהל כל סיכונים הנובעים מהקשר העסקי המקצועי עם הלקוח. כללי חברה עורכי דין, חלק 3, אגף 11, כללים 3-98 עד 3-110 לדרוש מעורכי דין לעקוב אחר נהלי זיהוי ואימות לקוח כאשר לקוח נשמר לספק שירותים משפטיים. ישנן שש דרישות עיקריות:
- זהה את הלקוח (כלל 3-100).
- אמת את תעודת הזהות של הלקוח אם יש "עסקה פיננסית" (כללים 3-102 עד 3-106).
- השג מהלקוח ורשום, עם התאריך הרלוונטי, מידע על מקור הכסף אם יש "עסקה פיננסית" (כללים 3-102(1)(א), 3-103(4)(ב)(ii) , ו-3-110(1)(א)(ii)) החל מ-1 בינואר 2020).
- שמור ושימור רישומים (כלל 3-107).
- עזוב אם אתה יודע או צריך לדעת שאתה מסייע בהונאה או בהתנהלות בלתי חוקית אחרת (תקנה 3-109).
- עקוב אחר מערכת היחסים העסקית המקצועית של עורך דין/לקוח באופן תקופתי תוך שמירה לגבי "עסקה פיננסית" ושמור תיעוד מתוארך של האמצעים שננקטו והמידע שהושג (כלל 3-110 חדש החל 1 בינואר 2020).