Եթե դուք հանդիպում ունեք մեր իրավաբաններից կամ խորհրդատուներից մեկի հետ, մենք պետք է իմանանք, թե ով եք դուք: Մենք պետք է տեսնենք կառավարության կողմից տրված անձը հաստատող երկու կտոր, մեկը պետք է լինի նկար-անձը հաստատող փաստաթուղթ:
Բրիտանական Կոլումբիայի Իրավաբանական Միություն. Փաստաբանը պարտավոր է ճանաչել իր հաճախորդին, հասկանալ հաճախորդի ֆինանսական գործարքները պահպանողի հետ և կառավարել հաճախորդի հետ մասնագիտական գործարար հարաբերություններից բխող ցանկացած ռիսկ: Իրավաբանական հասարակության կանոններ, մաս 3, բաժին 11, կանոններ 3-98-ից 3-110 պահանջում են իրավաբաններից հետևել հաճախորդի նույնականացման և ստուգման ընթացակարգերին, երբ հաճախորդը պահում է իրավաբանական ծառայություններ մատուցելու համար: Կան վեց հիմնական պահանջներ.
- Բացահայտեք հաճախորդին (կանոն 3-100):
- Ստուգեք հաճախորդի ID-ն, եթե կա «ֆինանսական գործարք» (3-102-ից 3-106 կանոններ):
- Ստացեք հաճախորդից և գրանցեք, համապատասխան ամսաթվով, տեղեկատվություն փողի աղբյուրի մասին, եթե կա «ֆինանսական գործարք» (կանոններ 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , և 3-110(1)(a)(ii)) ուժի մեջ է մտնում 1 թվականի հունվարի 2020-ից):
- Պահպանեք և պահպանեք գրառումները (Կանոն 3-107):
- Հրաժարվեք, եթե գիտեք կամ պետք է իմանաք, որ կաջակցեք խարդախության կամ այլ անօրինական վարքագծին (Կանոն 3-109):
- Պարբերաբար վերահսկեք փաստաբանի/հաճախորդի մասնագիտական գործարար հարաբերությունները՝ պահպանելով «ֆինանսական գործարքի» առնչությամբ և պահեք ձեռնարկված միջոցառումների և ստացված տեղեկատվության թվագրված գրառումը (նոր կանոն 3-110, ուժի մեջ է մտնում 1 թվականի հունվարի 2020-ից):