જો તમારે અમારા વકીલો અથવા સલાહકારોમાંથી કોઈ એક સાથે મુલાકાત લીધી હોય, તો અમારે તમે કોણ છો તે જાણવાની જરૂર છે. અમારે સરકાર દ્વારા જારી કરાયેલ ઓળખના બે ટુકડા જોવાની જરૂર છે, એક ચિત્ર-આઈડી હોવો જોઈએ.
ધ લૉ સોસાયટી ઑફ બ્રિટિશ કોલંબિયા: વકીલ તેના ક્લાયન્ટને જાણવા, રિટેનરના સંબંધમાં ક્લાયન્ટના નાણાકીય વ્યવહારને સમજવા અને ક્લાયન્ટ સાથેના વ્યાવસાયિક વ્યવસાયિક સંબંધોથી ઉદ્ભવતા કોઈપણ જોખમોનું સંચાલન કરવા માટે બંધાયેલા છે. લો સોસાયટીના નિયમો, ભાગ 3, વિભાગ 11, નિયમો 3-98 થી 3-110 કાનૂની સેવાઓ પૂરી પાડવા માટે જ્યારે ક્લાયન્ટ દ્વારા જાળવી રાખવામાં આવે ત્યારે વકીલોને ક્લાયન્ટની ઓળખ અને ચકાસણી પ્રક્રિયાઓનું પાલન કરવું જરૂરી છે. છ મુખ્ય આવશ્યકતાઓ છે:
- ક્લાયન્ટને ઓળખો (નિયમ 3-100).
- જો કોઈ “નાણાકીય વ્યવહાર” (નિયમો 3-102 થી 3-106) હોય તો ક્લાયન્ટનું ID ચકાસો.
- ક્લાયન્ટ પાસેથી મેળવો અને લાગુ તારીખ સાથે રેકોર્ડ કરો, જો કોઈ "નાણાકીય વ્યવહાર" હોય તો નાણાંના સ્ત્રોત વિશેની માહિતી (નિયમો 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , અને 3-110(1)(a)(ii)) 1 જાન્યુઆરી, 2020 થી અમલમાં આવશે).
- રેકોર્ડ જાળવો અને જાળવી રાખો (નિયમ 3-107).
- જો તમે જાણતા હોવ કે તમે છેતરપિંડી અથવા અન્ય ગેરકાયદેસર વર્તણૂકમાં મદદ કરી રહ્યાં હોવ તો પાછી ખેંચો (નિયમ 3-109).
- "નાણાકીય વ્યવહાર" ના સંદર્ભમાં જાળવી રાખતી વખતે વકીલ/ગ્રાહકના વ્યાવસાયિક વ્યવસાયિક સંબંધોનું સમયાંતરે નિરીક્ષણ કરો અને લીધેલા પગલાં અને મેળવેલી માહિતીનો ડેટેડ રેકોર્ડ રાખો (નવો નિયમ 3-110 1 જાન્યુઆરી, 2020 થી અમલી).