Má tá coinne agat le duine dár ndlíodóirí nó comhairleoirí, ní mór dúinn fios a bheith againn cé tú féin. Ní mór dúinn dhá phíosa aitheantais arna n-eisiúint ag an rialtas a fheiceáil, ní mór ceann amháin a bheith ina ID pictiúr.
Dlí-Chumann British Columbia: Tá sé de dhualgas ar dhlíodóir eolas a bheith aige ar ac(h)liant, tuiscint a fháil ar dhéileálacha airgeadais an chliaint maidir leis an gcoimeádán, agus aon rioscaí a eascraíonn as an gcaidreamh gnó gairmiúil leis an gcliant a bhainistiú. Rialacha an Dlí-Chumainn, Cuid 3, Roinn 11, Rialacha 3-98 go 3-110 a cheangal ar dhlíodóirí nósanna imeachta aitheantais agus fíoraithe cliant a leanúint nuair a choinníonn cliant iad chun seirbhísí dlí a sholáthar. Tá sé phríomhriachtanas ann:
- Sainaithin an cliant (Riail 3-100).
- Fíoraigh aitheantas an chliaint má tá “idirbheart airgeadais” ann (Rialacha 3-102 go 3-106).
- Faigh ón gcliant agus taifead, leis an dáta infheidhme, faisnéis faoin bhfoinse airgid má tá “idirbheart airgeadais” ann (Rialacha 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , agus 3-110(1)(a)(ii)) le héifeacht ón 1 Eanáir, 2020).
- Taifid a choinneáil agus a choinneáil (Riail 3-107).
- Tarraing siar má tá a fhios agat nó ba chóir go mbeadh a fhios agat go mbeifeá ag cabhrú le calaois nó iompar mídhleathach eile (Riail 3-109).
- Monatóireacht a dhéanamh go tréimhsiúil ar an gcaidreamh gnó gairmiúil dlíodóir/cliant agus é á choinneáil maidir le “idirbheart airgeadais” agus coinnigh taifead dátaithe ar na bearta a glacadh agus an fhaisnéis a fuarthas (Riail nua 3-110 le héifeacht ón 1 Eanáir, 2020).