Kui teil on kokku lepitud kohtumine mõne meie juristi või konsultandiga, peame teadma, kes te olete. Peame nägema kahte valitsuse väljastatud isikut tõendavat dokumenti, millest üks peab olema pildiga isikut tõendav dokument.
Briti Columbia Õigusühing: Advokaat on kohustatud tundma oma klienti, mõistma kliendi finantstehinguid seoses kinnipidajaga ja juhtima kõiki riske, mis tulenevad professionaalsest ärisuhtest kliendiga. Õigusühingu reeglid, 3. osa, 11. osa, reeglid 3-98 kuni 3-110 nõuda advokaatidelt kliendi tuvastamise ja kontrollimise protseduuride järgimist, kui klient jätab need õigusteenuste osutamiseks. Seal on kuus peamist nõuet:
- Tuvastage klient (reegel 3-100).
- Kinnitage kliendi ID, kui tegemist on „finantstehinguga“ (reeglid 3-102 kuni 3-106).
- Hankige kliendilt ja salvestage koos kohaldatava kuupäevaga teave raha allika kohta, kui tegemist on "finantstehinguga" (reeglid 3-102 lõike 1 punkt a, 3-103 lõike 4 punkti b alapunkt ii). ja 3-110 lõike 1 punkti a alapunktis ii), mis jõustub 1. jaanuaril 2020).
- Säilitada ja säilitada dokumente (reegel 3-107).
- Loobuge, kui teate või peaksite teadma, et aitate kaasa pettusele või muule ebaseaduslikule tegevusele (reegel 3-109).
- Jälgige perioodiliselt advokaadi/kliendi ametialast ärisuhet, säilitades samal ajal „finantstehingu” puhul, ning pidama kuupäevastatud arvestust võetud meetmete ja saadud teabe kohta (uus reegel 3-110, mis jõustub 1. jaanuaril 2020).