Wenn Sie einen Termin mit einem unserer Anwälte oder Berater haben, müssen wir wissen, wer Sie sind. Wir müssen zwei von der Regierung ausgestellte Ausweise sehen, einer davon muss ein Lichtbildausweis sein.
The Law Society of British Columbia: Ein Anwalt ist verpflichtet, seinen Mandanten zu kennen, die finanziellen Geschäfte des Mandanten in Bezug auf den Vorschuss zu verstehen und alle Risiken zu managen, die sich aus der professionellen Geschäftsbeziehung mit dem Mandanten ergeben. Law Society Rules, Part 3, Division 11, Rules 3-98 bis 3-110 verlangen von Anwälten, Verfahren zur Kundenidentifizierung und -überprüfung zu befolgen, wenn sie von einem Kunden mit der Erbringung von Rechtsdienstleistungen beauftragt werden. Es gibt sechs Hauptanforderungen:
- Identifizieren Sie den Kunden (Regel 3-100).
- Überprüfen Sie die Kunden-ID, wenn es sich um eine „Finanztransaktion“ handelt (Regeln 3-102 bis 3-106).
- Holen Sie vom Kunden Informationen über die Geldquelle ein und zeichnen Sie sie mit dem entsprechenden Datum auf, wenn es sich um eine „Finanztransaktion“ handelt (Regeln 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , und 3-110(1)(a)(ii)) gültig ab 1. Januar 2020).
- Aufzeichnungen pflegen und aufbewahren (Regel 3-107).
- Ziehen Sie sich zurück, wenn Sie wissen oder wissen sollten, dass Sie bei Betrug oder anderem illegalen Verhalten helfen würden (Regel 3-109).
- Überwachen Sie regelmäßig die professionelle Geschäftsbeziehung Anwalt/Mandant, solange sie in Bezug auf eine „Finanztransaktion“ aufbewahrt wird, und führen Sie eine datierte Aufzeichnung der ergriffenen Maßnahmen und erhaltenen Informationen (neue Regel 3-110, gültig ab 1. Januar 2020).