ከአንዱ ጠበቆቻችን ወይም አማካሪዎች ጋር ቀጠሮ ካለህ ማን እንደሆንክ ማወቅ አለብን። በመንግስት የተሰጠ መታወቂያ ሁለት ቁርጥራጮች ማየት አለብን፣ አንደኛው የምስል መታወቂያ መሆን አለበት።
የብሪቲሽ ኮሎምቢያ የሕግ ማኅበር፡ ጠበቃ ደንበኛውን የማወቅ፣ የደንበኛውን የፋይናንስ ግንኙነት ከባለጉዳይ ጋር ያለውን ግንኙነት የመረዳት፣ እና ከደንበኛው ጋር ባለው ሙያዊ የንግድ ግንኙነት የሚነሱ ማናቸውንም አደጋዎች የመቆጣጠር ግዴታ አለበት። የሕግ ማኅበር ሕጎች፣ ክፍል 3፣ ክፍል 11፣ ሕጎች 3-98 እስከ 3-110 የሕግ አገልግሎትን ለመስጠት በደንበኛ ሲያዙ ጠበቆች የደንበኛ መታወቂያ እና የማረጋገጫ ሂደቶችን እንዲከተሉ ይጠይቃል። ስድስት ዋና መስፈርቶች አሉ-
- ደንበኛው መለየት (ደንብ 3-100).
- “የፋይናንስ ግብይት” ካለ (ከህግ 3-102 እስከ 3-106) የደንበኛውን መታወቂያ ያረጋግጡ።
- ከደንበኛው ያግኙ እና ከተጠቀሰው ቀን ጋር, ስለ ገንዘብ ምንጭ መረጃ "የፋይናንስ ግብይት" ካለ (ደንቦች 3-102 (1) (ሀ), 3-103 (4) (ለ) (ii) እና 3-110(1)(a)(ii)) ከጃንዋሪ 1፣ 2020 ጀምሮ ተግባራዊ ይሆናል።
- መዝገቦችን ያቆዩ እና ያቆዩ (ደንብ 3-107)።
- በማጭበርበር ወይም በሌላ ህገ-ወጥ ድርጊት እንደምትረዳ የምታውቁ ወይም ማወቅ ካለባችሁ ያውጡ (ደንብ 3-109)።
- የጠበቃ/የደንበኛ ፕሮፌሽናል የንግድ ግንኙነትን በየጊዜው ይከታተሉ ከ“ገንዘብ ነክ ግብይት” ጋር በተያያዘ እና የተወሰዱትን እርምጃዎች እና የተገኘውን መረጃ ቀኑን ዘግቧል (ከጥር 3 ቀን 110 ጀምሮ የሚፀና አዲስ ህግ 1-2020)።