As jy 'n afspraak met een van ons prokureurs of konsultante het, moet ons weet wie jy is. Ons moet twee stukke regering-uitgereikte identifikasie sien, een moet 'n foto-ID wees.
Die Regsvereniging van Brits-Columbië: 'n Prokureur is verplig om sy of haar kliënt te ken, om die kliënt se finansiële transaksies met betrekking tot die houer te verstaan, en om enige risiko's wat voortspruit uit die professionele sakeverhouding met die kliënt te bestuur. Regsverenigingreëls, Deel 3, Afdeling 11, Reëls 3-98 tot 3-110 vereis dat prokureurs kliënt identifikasie- en verifikasieprosedures volg wanneer dit deur 'n kliënt behou word om regsdienste te verskaf. Daar is ses hoofvereistes:
- Identifiseer die kliënt (Reël 3-100).
- Verifieer die kliënt se ID as daar 'n “finansiële transaksie” is (Reëls 3-102 tot 3-106).
- Verkry van die kliënt en teken aan, met die toepaslike datum, inligting oor die bron van geld as daar 'n "finansiële transaksie" is (Reëls 3-102(1)(a), 3-103(4)(b)(ii) , en 3-110(1)(a)(ii)) effektief 1 Januarie 2020).
- Handhaaf en behou rekords (Reël 3-107).
- Onttrek as jy weet of behoort te weet dat jy sal help met bedrog of ander onwettige gedrag (Reël 3-109).
- Monitor die prokureur/kliënt professionele besigheidsverhouding periodiek terwyl dit behou word ten opsigte van 'n "finansiële transaksie" en hou 'n gedateerde rekord van die maatreëls wat geneem is en inligting wat verkry is (nuwe Reël 3-110 effektief 1 Januarie 2020).